Hơn một nghìn quỹ ETF mới đã ra mắt trong năm năm qua. Con số đó bao gồm gần 200 quỹ ra mắt thông qua cổ phiếu của sư tử trong năm 2019.
Nhưng các quỹ ETF đang tung ra thị trường với tốc độ chậm hơn so với những năm trước. Năm ngoái, 268 sản phẩm mới được tung ra thị trường, tiếp theo là 276 vào năm 2017 và 246 vào năm 2016. Thật vậy, tháng 8 năm 2019 chỉ có bốn sản phẩm ra mắt trong cả tháng.
Todd Rosenbluth, người đứng đầu ETF và nghiên cứu quỹ tương hỗ tại CFRA, nói với Financial Advisor :“Ngành công nghiệp ETF có những đỉnh và đáy. tạp chí tháng 9. "Đó là một dấu hiệu của sự trưởng thành - chưa trưởng thành - rằng họ không chỉ ném sản phẩm ra khỏi đó mà còn lý trí hơn trong việc cố gắng phát hiện ra các xu hướng mà các nhà đầu tư có thể thấy hấp dẫn."
Một số quỹ ETF mới của năm nay dường như đã chứng minh quan điểm đó. Trong khi vụ mùa năm 2019 nhỏ hơn so với những năm gần đây, các nhà cung cấp quỹ đã đưa ra một số ý tưởng thực sự đáng giá. Một vài trong số này bao gồm các ngành công nghiệp non trẻ trước đây có ít hoặc không có đại diện quỹ, trong khi những ngành khác đang xoay quanh các chiến lược đầu tư đã thử và đúng.
Dưới đây là bảy ETF mới tốt nhất năm 2019. Bởi vì tất cả đều chưa đầy một năm tuổi, một số quỹ trong số này có tài sản được quản lý cực kỳ thấp (AUM). Mặc dù tài sản thấp cuối cùng có thể buộc một quỹ phải thanh lý, nhưng hiện tại, đó không phải là một mối quan tâm cấp bách. Chỉ cần đảm bảo theo dõi sự tăng trưởng tài sản theo thời gian, bạn có nên đầu tư vào bất kỳ thứ nào trong số này không.
Dữ liệu tính đến ngày 7 tháng 11.
Theo Roundhill Investments, nhà phát triển của Roundhill Bitkraft Esports &Digital Entertainment ETF, có khoảng 2,5 tỷ người chơi trò chơi điện tử trên toàn cầu, bao gồm hai phần ba người Mỹ. (NERD, $ 15,42). Hơn nữa, 454 triệu người xem "eSports" và con số đó dự kiến sẽ tăng lên 645 triệu vào năm 2022.
Các quỹ ETF mới liên quan đến trò chơi điện tử đã xuất hiện trong vài năm qua, bắt đầu từ việc ra mắt ETFMG Video Game Tech ETF (GAMR) vào năm 2016, với tên gọi PureFunds. NERD của Roundhill, ra mắt vào đầu mùa hè năm 2019, theo dõi chỉ số có trọng số bằng nhau đã được sửa đổi của 25 công ty trong "ngành công nghiệp trò chơi điện tử cạnh tranh". Điều đó không chỉ bao gồm các nhà phát hành trò chơi điện tử mà còn bao gồm các nhà điều hành giải đấu và giải đấu trò chơi, cũng như các chủ sở hữu đội cạnh tranh, giữa các công ty khác.
Nghiên cứu của Deloitte cho thấy 4,5 tỷ đô la đã được đầu tư vào ngành eSports chỉ trong năm 2018 - tăng 818% so với năm trước. Trong khi đó, thị trường game toàn cầu tổng thể trưởng thành hơn dự kiến sẽ đạt 152,1 tỷ đô la vào cuối năm 2019, con số này vẫn đánh dấu mức tăng trưởng khoảng 10% so với cùng kỳ năm ngoái.
Cổ phần của NERD - bao gồm Afreeca, một dịch vụ phát trực tuyến video của Hàn Quốc bao gồm các chương trình phát sóng trò chơi điện tử; Turtle Beach (HEAR), một công ty sản xuất tai nghe chơi game của Mỹ; và nhà xuất bản trò chơi điện tử Activision Blizzard (ATVI) - được hưởng lợi từ những xu hướng này.
ETF cung cấp sự pha trộn giữa các cổ phiếu vốn hóa lớn (34%), vốn hóa trung bình (35%) và vốn hóa nhỏ (31%). Nó cũng đa dạng về mặt địa lý, với Hoa Kỳ và Trung Quốc chiếm khoảng 21% mỗi nước, Nhật Bản là 11% và một số quốc gia khác ở mức một con số của danh mục đầu tư.
Tìm hiểu thêm về NERD tại trang web của nhà cung cấp Roundhill Investments.
ARK Fintech Innovation ETF (ARKF, $ 22,80) là một trong năm quỹ ETF được quản lý tích cực từ ARK Invest. Tên của công ty đầu tư đã trở nên nổi tiếng vào tháng 5 sau khi CIO và người sáng lập Catherine Wood khẳng định rằng Tesla (TSLA) - công ty nắm giữ hàng đầu trong quỹ ARK Innovation ETF (ARKK) - có thể tăng cao hơn mục tiêu giá 4.000 đô la.
Nó phù hợp với thương hiệu. ARK Invest là tất cả về sự gián đoạn.
"Sự đổi mới đột phá được đặc trưng bởi sự tranh cãi và biến động, vì vậy chúng tôi biết mình sẽ có cơ hội mua cổ phiếu. Chúng tôi chờ đợi những cơ hội đó", Wood cho biết vào tháng 5. "Nhiều người nghĩ rằng do những gì chúng tôi làm - đổi mới đột phá - mà chúng tôi đang có động lực thúc đẩy. Hoàn toàn không. Chúng tôi đang chờ đợi."
ARK Fintech Innovation ETF tìm cách đầu tư vào các công ty có khả năng gây đột phá trong ngành công nghệ tài chính. Một công ty được coi là nhà đổi mới fintech nếu nó "thu được một phần đáng kể doanh thu hoặc giá trị thị trường từ chủ đề đổi mới Fintech" hoặc "công ty đã tuyên bố hoạt động kinh doanh chính của mình là các sản phẩm và dịch vụ tập trung vào chủ đề đổi mới Fintech."
Wood, người quản lý ARKF, thường đầu tư vào 35 đến 55 cổ phiếu trong không gian fintech. Các khoản nắm giữ hàng đầu tại thời điểm này bao gồm nhà cung cấp dịch vụ thanh toán Square (SQ); Apple, với công nghệ Apple Pay và thẻ tín dụng mới do Goldman Sachs (GS) phát hành; và gã khổng lồ internet Trung Quốc Tencent (TCEHY), có hai nền tảng thanh toán:Tenpay và WeChat Pay.
ARKF đã thu hút hơn 70 triệu đô la tài sản kể từ khi thành lập vào tháng 2, với tốc độ khoảng 8 triệu đô la mỗi tháng. Mặc dù con số đó ít hơn đáng kể so với 26 triệu đô la mỗi tháng của ARKK kể từ khi thành lập, nhưng đây vẫn là một tốc độ mạnh mẽ và là dấu hiệu tốt cho ETF mới nhất của ARK Invest.
Tìm hiểu thêm về ARKF tại trang web của nhà cung cấp Ark Funds.
Amplify ETFs được thành lập bởi Giám đốc điều hành Christian Magoon, người trước đây từng là chủ tịch của Claymore Securities, được Guggenheim Investments mua lại vào năm 2009. Sản phẩm đầu tiên của công ty, Amplify Online Retail ETF (IBUY), đã ra mắt vào ngày 20 tháng 4 - chỉ hai vài tháng sau khi Magoon bắt đầu kinh doanh. Quỹ này đã vượt qua 200 triệu đô la tài sản được quản lý chưa đầy hai năm sau đó và ngày nay nó có 232 triệu đô la trong AUM.
60 cổ phần của ETF trải rộng trên 11 quốc gia, trong đó Nhật Bản chiếm 26% danh mục đầu tư, Trung Quốc chiếm 24% và Đức và Anh chiếm gần 14% tài sản mỗi quốc gia. Các cổ phiếu nắm giữ hàng đầu tại thời điểm này bao gồm công ty thời trang trực tuyến của Anh ASOS plc (ASOMY), công ty thương mại điện tử cung cấp công nghiệp Nhật Bản Monotaro (MONOY) và nền tảng video trực tuyến của Trung Quốc iQiyi (IQ).
Các nhà đầu tư quan tâm đến một quỹ ETF với các cổ phiếu nhỏ hơn sẽ thích XBUY. Các cổ phiếu vốn hóa lớn chỉ chiếm 26% danh mục đầu tư tổng thể của nó và các cổ phiếu vốn hóa trung bình khác chiếm 23%. 51% còn lại là các công ty có vốn hóa nhỏ và thậm chí siêu nhỏ.
Chi phí quản lý 0,69% hàng năm của XBUY không hẳn là rẻ. Nhưng hãy nhớ rằng:Các quỹ quốc tế thường đắt hơn các quỹ ETF nội địa tương tự. Và nếu XBUY làm ở bất kỳ đâu gần với hiệu suất của IBUY - tổng lợi nhuận hàng năm gần 19% kể từ khi thành lập - các nhà đầu tư sẽ không phàn nàn về giá cả.
Tìm hiểu thêm về XBUY tại trang web của nhà cung cấp Amplify ETFs.
Direxion vào tháng 1 đã tung ra 10 ETF mới để đánh dấu sự khởi đầu của bộ "Trọng lượng tương đối". Các quỹ này cho phép các nhà đầu tư nắm bắt cả hai các mặt của một quan điểm thể hiện - ví dụ:giá trị vốn hóa lớn sẽ tốt hơn giá trị vốn hóa nhỏ hoặc mức tăng trưởng sẽ vượt trội hơn giá trị - thay vì chỉ một giá trị.
Dave Mazza, giám đốc điều hành kiêm trưởng bộ phận sản phẩm của Direxion, cho biết:“Bạn có thể vượt quá mức tăng trưởng nếu bạn tin rằng nó sẽ vượt trội so với thị trường”. "Tuy nhiên, đối với một số nhà đầu tư, điều đó chỉ thu hút được một nửa quan điểm của họ. Nếu tăng trưởng đánh bại thị trường, thì rõ ràng nó sẽ đánh bại giá trị nhiều hơn."
"Cái hay của những quỹ này là chúng cho phép bạn mở rộng quan điểm của mình về khía cạnh ngắn hạn để tìm kiếm thêm lợi nhuận."
Các ETF có trọng lượng tương đối thực hiện điều này bằng cách cung cấp một thành phần dài có trọng lượng là 150%, sau đó là một thành phần ngắn có trọng lượng là 50%. Nói cách khác, nó đặt cược vào một số cổ phiếu trong khi đặt cược vào "mặt đối lập" của chúng, có thể nói như vậy.
Xem xét ETF Direxion Russell 1000 Value Over Growth ETF (RWVG, $ 56,55). Nếu bạn nghĩ rằng cổ phiếu giá trị sắp trở nên sống động sau nhiều năm tăng trưởng kém hiệu quả, bạn sẽ mua RWVG, theo dõi hiệu suất của Chỉ số chênh lệch giá trị / tăng trưởng Russell 1000 / 150/50. ETF hiện đang nắm giữ iShares Russell 1000 Value ETF (IWD) để cung cấp khả năng tiếp xúc lâu dài với các cổ phiếu có giá trị. Nó sử dụng các giao dịch hoán đổi và các dẫn xuất để cung cấp thời gian tiếp xúc dài hơn, cũng như đặt cược vào Chỉ số tăng trưởng Russell 1000 cho thời gian tiếp xúc ngắn hạn của nó.
Thực tế mà nói, điều đó có nghĩa là bạn đang mua cổ phiếu dài bao gồm Berkshire Hathaway (BRK.B) và JPMorgan Chase (JPM), trong khi đặt cược vào Microsoft (MSFT) và Apple (AAPL), trong số những người khác. Trên thực tế, hiện tại, công nghệ hầu như đ iều âm 10% danh mục đầu tư do đặt cược ngắn, trong khi tài chính (~ 34%) là đặt cược dài hạn hàng đầu.
Đây là một chiến thuật rủi ro hơn mà nhiều nhà đầu tư bảo thủ có thể muốn tránh. Nhưng chuỗi Trọng lượng tương đối là một trong những khái niệm ban đầu nhất đã xuất hiện trong đường dẫn ETF trong một thời gian.
Tìm hiểu thêm về RWVG tại trang web của nhà cung cấp Direxion.
ETF chiến lược tín dụng tư nhân Virtus (VPC, 24,86 đô la) mới được ra mắt cho đến tháng 2 năm 2019, nhưng nó đã kiếm được hơn 210 triệu đô la trong AUM.
Đó là một thành tựu đáng kể trong thị trường ETF đông đúc này.
Quỹ của Virtus tập trung vào thị trường tín dụng tư nhân, cung cấp một giải pháp thay thế cho thu nhập cố định cho các nhà đầu tư quan tâm đến việc tạo ra lợi nhuận cao. Nó làm được như vậy bằng cách đầu tư vào các công ty phát triển kinh doanh (BDC) và quỹ đóng (CEF). Trước đây cung cấp tài chính cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ và có các quy tắc tương tự như ủy thác đầu tư bất động sản (REITs) quy định rằng 90% hoặc nhiều hơn thu nhập chịu thuế phải được phân phối dưới dạng cổ tức. Quỹ thứ hai là một loại quỹ có thể sử dụng đòn bẩy nợ, quyền chọn mua bán và sử dụng các cơ chế khác để tạo ra phân phối lớn cho các nhà đầu tư.
Danh mục đầu tư của VPC bao gồm hơn 60 BDCs và CEFs được phân bổ dựa trên tỷ suất cổ tức ba năm. Nó loại trừ các CEF giao dịch với mức phí bảo hiểm hoặc chiết khấu đáng kể so với giá trị tài sản ròng của nó. Quỹ này khá cân đối, không có lượng cổ phiếu nắm giữ nào chiếm hơn 3,4% tài sản của quỹ. Các cổ phiếu nắm giữ hàng đầu hiện nay bao gồm Barings BDC (BBDC), FS KKR Capital Corporation (FSK) và BlackRock Capital Investment Corporation (BKCC).
ETF tự hào có lợi suất SEC dày (một thước đo tiêu chuẩn cho các quỹ trái phiếu phản ánh lãi suất kiếm được trong khoảng thời gian 30 ngày gần đây nhất, sau khi trừ chi phí quỹ) là 8,5%. Điều đó vượt trội hơn tất cả các ETF mới được liệt kê trong bài viết này ... và hầu hết các quỹ trên thị trường.
* Phí quản lý là 0,75%. 6,89% còn lại được tạo thành từ phí và chi phí quỹ mua lại, không phải do ETF tự thanh toán nhưng phát sinh trong các BDC và CEF mà nó nắm giữ. Các khoản phí quản lý và hiệu suất này là thông lệ tiêu chuẩn của ngành.
Tìm hiểu thêm về VPC tại trang web của nhà cung cấp Virtus.
Motif Investment bùng nổ trong lĩnh vực đầu tư vào tháng 9 năm 2010, sau đó ra mắt nền tảng giao dịch dựa trên đồng đô la của mình 21 tháng sau vào tháng 6 năm 2012. Vào tháng 5 năm 2014, nó hợp tác với JPMorgan Chase để cung cấp cho các nhà đầu tư cá nhân quyền truy cập vào các đợt phát hành lần đầu ra công chúng (IPO). Đến tháng 3 năm 2018, nó đã tung ra đợt phân bổ IPO thứ 100.
Một năm sau, Motif và Goldman Sachs Asset Management đã ra mắt bộ năm quỹ ETF tập trung vào đổi mới sử dụng các điểm chuẩn do công ty con Motif Capital Management của Motif Investment phát triển.
120 cổ phiếu nắm giữ của quỹ được cân bằng đồng đều trên các quy mô thị trường - 34% vốn hóa lớn, 35% vốn hóa trung bình và phần còn lại ở các công ty nhỏ hơn. Mặc dù 10 cổ phiếu hàng đầu là các công ty lớn như Facebook (FB) và Alibaba (BABA).
GBUY cũng cung cấp một sự pha trộn thú vị giữa tiếp xúc địa lý. Hoa Kỳ chiếm tỷ trọng lớn nhất với 44%, tiếp theo là… Quần đảo Cayman, với 31% quỹ. Nhưng thay vì chơi trên chính Quần đảo Cayman, nhiều công ty trong số đó gọi Anh và các nước phát triển khác là quê hương và chỉ sử dụng đảo quốc này như một nơi trú ẩn về thuế. Nhật Bản (10,4%), Đức (4,6%) và Anh (3,9%) là một số ít có tỷ trọng quốc tế quan trọng khác.
Tìm hiểu thêm về GBUY tại trang web của nhà cung cấp Quản lý tài sản Goldman Sachs.
Pacer ETFs đã kỷ niệm 4 năm thành lập vào tháng 6. Nhà cung cấp ETF theo định hướng chiến lược đã phát triển thành một công ty có uy tín với hơn 5 tỷ đô la tài sản được quản lý trên 21 quỹ, trong đó có 5 quỹ ETF mới ra mắt vào tháng 5.
Một trong những quỹ đó là Pacer Cash Cows Fund of Funds ETF (HERD, 25,36 đô la), đầu tư vào tất cả năm ETF của Chuỗi chỉ số Pacer Cash Cows. Nó đầu tư 20% tài sản ròng của mình vào mỗi ETF sau:
Mỗi ETF đó nắm giữ 100 thành phần được chọn từ một chỉ số chuẩn. Ví dụ:COWZ bao gồm 100 công ty từ Chỉ số Russell 1000 được lựa chọn dựa trên các dự đoán về lợi nhuận trong tương lai và dòng tiền tự do trong hai năm tới, cũng như dòng tiền sau 12 tháng. CALF được xây dựng tương tự, nhưng từ Chỉ số S&P SmallCap 600. Bạn có ý tưởng.
HERD kết hợp tất cả năm quỹ này lại với nhau - một loại kết hợp tốt nhất giữa các công ty trong nước và quốc tế biết cách tạo ra tiền mặt.
* Phí quản lý là 0,15% hàng năm. 0,59% còn lại là phí và chi phí quỹ thu được từ năm quỹ Pacer ETF mà HERD nắm giữ.
Tìm hiểu thêm về HERD tại trang web của nhà cung cấp Pacer ETFs.
