Ngành công nghiệp quỹ giao dịch trao đổi chắc chắn không cạn kiệt ý tưởng. Hơn 270 ETF mới đã được tung ra vào năm 2017, nâng số lượng danh sách tại Hoa Kỳ lên hơn 2.100.
Cũng đừng mong đợi nhịp đập liên tục của các dịch vụ mới sẽ dừng lại vào năm 2018 - miễn là các nhà đầu tư tiếp tục tham lam ngấu nghiến ETF. Công ty tư vấn và nghiên cứu độc lập ETFGI cho biết các quỹ ETF niêm yết tại Hoa Kỳ và các sản phẩm giao dịch trao đổi khác đã đạt được dòng vốn vào kỷ lục 468 tỷ đô la trong năm 2017, giảm 68% tổng doanh thu năm 2016.
Vậy, chúng ta có thể mong đợi điều gì vào năm 2018?
Xem qua các hồ sơ và báo cáo khác nhau cho thấy một số ETF mới tiềm năng thực sự nổi bật so với đám đông. Chúng bao gồm sự thay đổi tốc độ dữ dội từ một nhà cung cấp quỹ lớn, những cuộc chơi được chờ đợi từ lâu trên tiền điện tử Bitcoin và thậm chí là một quỹ đầu tư vào những gì quan trọng nhất đối với người Mỹ.
Dưới đây là 11 quỹ ETF mới cần chú ý trong năm nay.
Vanguard là cái tên thực sự đưa chỉ số chi phí thấp lên bản đồ. Vì vậy, không có gì ngạc nhiên khi công ty đã gây chú ý vào cuối năm ngoái khi Vanguard thông báo rằng vào năm 2018, họ sẽ tung ra các quỹ ETF được quản lý tích cực đầu tiên ở Hoa Kỳ
Nhưng đừng lo lắng về việc Vanguard sẽ làm mọi thứ xáo trộn quá nhiều. Các ETF, trong khi sử dụng phương pháp tiếp cận định lượng dựa trên quy tắc, tích cực, vẫn sẽ có mức phí thấp đặc trưng của nhà cung cấp quỹ.
Vanguard dự kiến sẽ tung ra tổng cộng sáu quỹ ETF được quản lý tích cực trong quý đầu tiên của năm 2018 - năm quỹ đơn nhân tố, cũng như một quỹ ETF đa yếu tố. Danh sách (với tiêu điểm được giải thích ngắn gọn trong ngoặc đơn):
Vanguard cũng sẽ khởi động một quỹ tương hỗ, Vanguard U.S. Multifactor Fund.
Thị trường hiện không có ETF dành riêng cho Bitcoin. Tiền điện tử đã thu hút sự chú ý của không chỉ các nhà đầu tư mà cả thế giới, bằng cách tăng từ khoảng 1.000 đô la lên gần 14.000 đô la chỉ trong một năm.
Nó không phải là vì thiếu cố gắng.
Cặp song sinh Winklevoss của Facebook nổi tiếng là một trong những nhà đầu tư nổi tiếng nhất của Bitcoin và cặp đôi này đã cố gắng trong nhiều năm để khởi chạy quỹ ETF Bitcoin. Tuy nhiên, SEC đã từ chối đơn đăng ký quỹ của họ vào tháng 3 năm 2017. Cuối năm ngoái, SEC đã thuyết phục cả REX ETF và VanEck rút lại đề xuất của họ đối với các quỹ dựa trên phái sinh Bitcoin.
Tuy nhiên, hy vọng vẫn tồn tại đối với một số loại Bitcoin ETF trong năm nay. ProShares đã đệ trình vào tháng 9 năm 2017 cho hai quỹ ETF bitcoin - một quỹ dài và một quỹ ngắn - sẽ theo dõi các hợp đồng tương lai Bitcoin được giao dịch trên Sàn giao dịch quyền chọn Chicago. Việc nộp đơn đó vẫn chưa được rút lại và Sở giao dịch chứng khoán New York đã thực hiện bước tiếp theo bằng cách đệ trình lên SEC để niêm yết các ETF của ProShares.
SEC không phải là fan hâm mộ của bản chất phần lớn không được kiểm soát của Bitcoin và các loại tiền điện tử khác, vì vậy vẫn không có gì đảm bảo rằng chúng ta sẽ sớm thấy một ETF Bitcoin. Tuy nhiên, thực tế là hợp đồng tương lai Bitcoin đã nhận được sự chấp thuận mang lại cho các nhà đầu tư một số hy vọng về việc ra mắt sản phẩm vào năm 2018.
LƯU Ý CỦA NGƯỜI BIÊN TẬP:Kể từ khi xuất bản bài viết này, ProShares đã rút lại kế hoạch cho các quỹ của mình sau khi bị SEC phản đối, cũng như Direxion và Exchange Listed Funds Trust - hai nhà cung cấp khác gần đây đã nộp đơn để tạo Bitcoin ETF. Tuy nhiên, một chủ đề chung giữa hầu hết các hồ sơ là các nhà cung cấp muốn tạo cả quỹ Bitcoin dài và ngắn, vì vậy có khả năng việc tung ra bất kỳ sản phẩm nào liên quan đến Bitcoin sẽ bao gồm ít nhất hai quỹ.
Những chú chó mũi tên của thế giới ETF (DOGS) là đợt ra mắt quỹ giao dịch trao đổi đầu tiên trong năm mới, vì vậy đây không phải là giả thuyết - đây là một sản phẩm thực đang được giao dịch ngay bây giờ.
Thông thường, biệt danh "Những chú chó" đề cập đến một số chiến lược xung quanh việc bị áp chế. Ví dụ, chiến lược “Những con chó của Dow” liên quan đến việc mua các thành phần Dow có năng suất tốt nhất, được một số người coi là cổ phiếu Dow tệ nhất (do đó là “những con chó” của Dow) vì lợi suất cao thường có thể phản ánh giá cổ phiếu chênh lệch . Các quỹ và chiến lược “Dogs” khác xoay quanh việc mua những cổ phiếu hoạt động kém nhất trong một khung thời gian nhất định.
Arrow Dogs of the World về cơ bản là một quỹ giá trị toàn cầu xem xét một vũ trụ gồm 44 thị trường phát triển, mới nổi và cận biên, sau đó chọn ra năm quốc gia hoạt động kém nhất mà hệ thống cũng xác định sẽ trở về mức trung bình (và do đó cải thiện). Các quốc gia hiện tại là Canada, Israel, Pakistan, Qatar và UAE, DOGS đầu tư vào chỉ thông qua 5 quỹ ETF. Do đó, các khoản nắm giữ hiện tại bao gồm các quỹ như iShares MSCI Qatar ETF (QAT) và Global X MSCI Pakistan ETF (PAK).
Quỹ tính phí 0,65% chi phí, hoặc 65 đô la hàng năm trên mỗi 10.000 đô la đầu tư.
Chỉ số trung bình công nghiệp Dow Jones từ lâu đã được coi là đại diện hàng đầu của nền kinh tế Mỹ, mặc dù theo thời gian, các chuyên gia cũng như các nhà đầu tư đã đặt câu hỏi về mức độ đại diện của nó.
Người sáng lập và Giám đốc điều hành MBF Clearing Corp., Mark Fisher có thể làm trầm trọng thêm câu hỏi đó với Chỉ số 40 Cơ bản của mình - cái mà ông gọi là “phiên bản ngày nay của Dow Jones”.
Chỉ số này là một danh mục gồm 40 cổ phiếu của các công ty được coi là thiết yếu đối với cuộc sống của người Mỹ. “Mọi người nói“ đầu tư vào những gì bạn biết ”, Fisher nói với CNBC trong một cuộc phỏng vấn,“ đây là “đầu tư vào những gì bạn cần.” ”
Không có gì đáng ngạc nhiên khi có một số chồng chéo. Một nửa trong số 30 thành phần của Dow, bao gồm Apple (AAPL), Boeing (BA) và UnitedHealth Group (UNH), cũng được tìm thấy trong Chỉ số 40 Essential. Tuy nhiên, Essential 40 cũng có khả năng tiếp xúc với các tiện ích thông qua Duke Energy (DUK) và vận chuyển qua American Airlines (AAL) và FedEx (FDX) - hai lĩnh vực bị loại trừ khỏi DJIA.
Một điểm khác biệt chính giữa Dow và 40 Essential là phương pháp tính trọng số. Trung bình công nghiệp được tính theo trọng số giá, có nghĩa là giá cổ phiếu danh nghĩa cho biết mức độ ảnh hưởng của một cổ phiếu đối với hoạt động; do đó, Boeing, với tư cách là cổ phiếu Dow được định giá cao nhất, là thành phần quan trọng nhất tại thời điểm này, mặc dù nó nhỏ hơn vài lần theo vốn hóa thị trường so với Apple hoặc Microsoft (MSFT). Chỉ số Essential 40 có trọng số như nhau, vì vậy mọi cổ phiếu đều có ảnh hưởng như nhau.
KKM Financial đã ra mắt Essential 40 như một quỹ tương hỗ - Quỹ chứng khoán Essential 40 - vào tháng 12 năm 2017. Chỉ số này dự kiến sẽ ra mắt như một quỹ ETF vào năm 2018.
Các nhà đầu tư có thể đã quen thuộc với các chủ đề SRI (đầu tư có trách nhiệm với xã hội) và ESG (môi trường, xã hội và quản trị), trong đó các khoản đầu tư được lựa chọn dựa trên các hướng dẫn đạo đức và bảo tồn nhất định. Tuy nhiên, một sản phẩm ETF tiềm năng được hỗ trợ bởi dữ liệu và phân tích từ tổ chức nghiên cứu độc lập JUST Capital đưa ý tưởng này theo một hướng mới.
JUST Capital đã xây dựng bảng xếp hạng của Russell 1000 công ty dựa trên các chủ đề như trả lương cho công nhân của họ nhiều hơn, có ít trường hợp phân biệt đối xử trong việc làm hơn và tránh bị FDA phạt. Nhưng đây không phải là những ý tưởng của JUST Capital về đạo đức - chúng là của bạn.
Giám đốc điều hành JUST Capital Martin Whittaker nói:“Các tiêu chí được xác định bởi người dân Mỹ. “Cuối cùng, có khoảng 40 thành phần, chủ đề, vấn đề riêng biệt - tất cả đều đến từ công việc khảo sát và thăm dò ý kiến mà chúng tôi thực hiện trong suốt cả năm.”
Trong khi JUST Capital có kế hoạch tạo các chỉ số cụ thể theo ngành và các chỉ số khác dựa trên xếp hạng của mình, chỉ số ban đầu chiếm 50% trong số Russell 1000 được đánh giá là “ĐÁNG YÊU nhất” theo hệ thống của nó. Whittaker cho biết:“Chỉ số đó đã tăng 250 điểm cơ bản trên cơ sở trực tiếp, từ ngày 16 tháng 11 đến nay, so với điểm chuẩn của nó,” Whittaker nói.
Goldman Sachs (GS) đã đệ trình để khởi động một quỹ ETF dựa trên chỉ số này, với dự định ra mắt vào nửa đầu năm 2018.