Trường hợp SEBI vs Mukesh Ambani là gì: SEBI, cơ quan quản lý thị trường vốn ở Ấn Độ đã áp dụng hình phạt 25 crores đối với Reliance Industries và 15 crores đối với Mukesh Ambani vì đã thao túng giá thanh toán của Reliance Petroleum Ltd (RPL) vào ngày 29 tháng 11 năm 2007 (ngày hết hạn của hợp đồng tương lai hàng tháng) . SEBI cho rằng Reliance Industries đã vi phạm các quy tắc giao dịch và thao túng giá cổ phiếu RPL và từ đó dẫn đến việc các nhà đầu tư mất tiền trên thị trường.
Tuy nhiên, trước khi đi sâu hơn vào trường hợp này, trước tiên chúng ta hãy thử và hiểu một vài thuật ngữ giao dịch sẽ được sử dụng trong quá trình thảo luận trong bài viết này.
- Bán khống :Như tên cho thấy, nó chỉ đơn giản có nghĩa là bán cổ phần của công ty trước khi sở hữu chúng. Điều này được thực hiện với mục đích hạ giá cổ phiếu hoặc thu được lợi nhuận từ sự yếu kém được dự đoán trước về giá cổ phiếu của công ty.
- Hợp đồng tương lai :Hợp đồng tương lai là một thỏa thuận pháp lý để mua hoặc bán một tài sản cơ bản cụ thể, hoặc chứng khoán ở mức giá được xác định trước, tại một thời điểm xác định trong tương lai. Người mua hợp đồng tương lai có nghĩa vụ mua và nhận tài sản cơ sở khi hợp đồng tương lai hết hạn. Và người bán hợp đồng tương lai có nghĩa vụ bán và giao tài sản cơ sở khi hết hạn.
Cuộc điều tra của SEBI, trong trường hợp này, có liên quan đến giao dịch của tập đoàn Reliance Petroleum Limited (RPL), công ty đã hợp nhất với RIL vào năm 2007. Cuối cùng trong năm đó vào tháng 11, công ty đã quyết định bán gần 5%. cổ phần trong RPL.
Để thực hiện các giao dịch, công ty thừa nhận đã bổ nhiệm 12 đại lý trong khoảng thời gian từ tháng 10 đến tháng 11 năm 2007. Những đại lý này thay mặt công ty đảm nhận các vị trí trong hợp đồng tương lai và RIL đảm nhận các vị trí trong phân khúc tiền mặt của thị trường.
Vào tháng 11 năm 2007, Reliance đã bán 2,25 crores cổ phiếu 10 phút trước khi hợp đồng tương lai hết hạn và điều này khiến giá cổ phiếu RPL giảm mạnh. Điều này tiếp tục dẫn đến việc giảm mạnh giá thanh toán của các hợp đồng tương lai RPL giá hết hạn.
Toàn bộ vị thế bán khống của RIL gồm gần 8 cổ phiếu crores trong phân khúc hợp đồng tương lai và quyền chọn (F&O) đã được thanh toán bằng tiền mặt, dẫn đến lợi nhuận khổng lồ với hơn 500 cổ phiếu crores bằng cách bán khống. Lợi nhuận nói trên đã được các đại lý chuyển cho RIL theo thỏa thuận trước.
SEBI đã áp dụng hình phạt ₹ 25 crores đối với Reliance Industries Limited (RIL) và hình phạt ₹ 15 crores đối với Mukesh Ambani. SEBI duy trì rằng RIL đã tham gia vào một hoạt động có kế hoạch tốt với các đại lý của mình để đưa vị thế Lãi suất mở trong hợp đồng tương lai RPL và kiếm được lợi nhuận quá mức bằng cách bán cổ phiếu trong phân khúc tiền mặt và bán khống vị thế tương lai.
SEBI cũng khẳng định rằng Mukesh Ambani là Chủ tịch &Giám đốc điều hành của RIL, chịu trách nhiệm về các công việc hàng ngày của nó và do đó, chịu trách nhiệm về “giao dịch thao túng” do RIL thực hiện.
Cơ quan quản lý thị trường vốn (SEBI) cũng áp dụng các hình phạt tương ứng là 20 crores Yên và 10 crores Yên đối với Navi Mumbai SEZ và Mumbai SEZ. Hình phạt phải được trả trong 45 ngày kể từ ngày 1 tháng 1 năm 2021.
SEBI cũng lưu ý rằng một lệnh được ghi ngày 24 tháng 3 năm 2017, đã chỉ đạo RIL trừ một số tiền ₹ 447,27 crores cùng với lãi suất được tính ở mức 12% mỗi năm kể từ ngày 29 tháng 11 năm 2007 trở đi cho đến ngày thanh toán.
SEBI đã tuyên bố rằng vào ngày 24 tháng 3 năm 2017, họ đã chỉ đạo RIL trả lại Rs. 447,27 crores cùng với lãi suất 12% mỗi năm Và hơn nữa Reliance bị cấm kinh doanh các công cụ phái sinh vốn cổ phần trong phân khúc F&O của các sàn giao dịch chứng khoán, trực tiếp hoặc gián tiếp, trong thời hạn một năm.
CŨNG ĐỌC
Bất kỳ loại hoạt động thao túng thị trường nào làm sai lệch hoạt động bình thường của thị trường đều được SEBI theo dõi cẩn thận, ngay cả trong trường hợp của người đàn ông giàu nhất Ấn Độ. Mặc dù Vụ việc SEBI vs Mukesh Ambani là một vấn đề giao dịch thao túng kéo dài hơn một thập kỷ, nhưng vụ việc đang diễn ra này chứng minh rằng SEBI đã sẵn sàng thực hiện các biện pháp khắc phục để thị trường vốn ở Ấn Độ hoạt động bình thường.
Đó là tất cả những gì dành cho Pháp lý thị trường ngày nay. Chúng tôi hy vọng nó hữu ích cho bạn. Chúng tôi sẽ trở lại vào ngày mai với một tin tức và phân tích thị trường thú vị khác. Cho đến lúc đó, hãy quan tâm và đầu tư vui vẻ!
