Đảm bảo các dịch vụ của một nhà môi giới hợp đồng tương lai có năng lực và uy tín là bước đầu tiên quan trọng trong hành trình tham gia thị trường của bạn. Một nhà môi giới tạo điều kiện cho các giao dịch, mở rộng tín dụng và cung cấp kiến ​​thức chuyên môn - có nghĩa là điều cần thiết là phải chọn một nhà môi giới tốt.

Tùy thuộc vào loại nhà giao dịch của bạn, sự phù hợp với môi giới sẽ khác nhau. Trên hết, các ứng viên môi giới tiềm năng cần có hai phẩm chất sau:

• Năng lực: Cung cấp khả năng tiếp cận thị trường chất lượng cao và các dịch vụ liên quan đến thương mại là những khía cạnh không thể thiếu để trở thành một nhà môi giới có năng lực.
• Danh tiếng: Bất kỳ nhà môi giới nào xứng đáng với doanh nghiệp của bạn đều phải chịu sự ràng buộc của khuôn khổ pháp lý và đạo đức nghiêm ngặt.

Nhiều năm trong ngành và sự truyền miệng là những chỉ số thông thường tuyệt vời về năng lực của một công ty. Tuy nhiên, khi xác định mức độ uy tín của nhà môi giới tương lai, quy trình này khoa học hơn một chút. Bằng cách thực hiện một chút thẩm định, việc tìm hiểu xem nhà môi giới của bạn có đang khởi động hay không có thể dễ dàng hoàn thành trong một sớm một chiều.

Yêu cầu cấp phép của Nhà môi giới hàng hóa tương lai

Tại Hoa Kỳ, các nhà môi giới giao dịch tương lai phải tuân theo tiêu chuẩn quy định cao. Các công ty phải được đăng ký với nhiều cơ quan có thẩm quyền và các nhà môi giới bắt buộc phải được cấp phép. Các hướng dẫn này được đưa ra để đảm bảo sự an toàn của tất cả những người tham gia và duy trì tính toàn vẹn của thị trường.

Ở cấp độ công ty, các công ty môi giới chịu sự điều chỉnh của hai cơ quan quản lý:

• Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC)
• Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA)

Đối với nhà môi giới cá nhân, hoạt động trong một công ty hoặc một cách tự chủ, quy trình cấp phép rất rộng rãi. Dưới đây là các yêu cầu chính thức mà các nhà môi giới tham vọng phải đáp ứng:

• Chứng nhận loạt 3: Theo NFA, “bất kỳ cá nhân nào đăng ký với tư cách là người có liên quan hoặc Thành viên NFA phải cung cấp bằng chứng về việc vượt qua kỳ thi Series 3 trong vòng hai năm qua.”
• Nộp Biểu mẫu 8-R: Các nhà môi giới tham vọng được yêu cầu hoàn thành và gửi Biểu mẫu 8-R cho NFA. Đó là sự tiết lộ đầy đủ về tội phạm, quy định và tài chính của cá nhân được đề cập.
• Kiểm tra lý lịch của FBI: Khi Mẫu 8-R được hoàn thành, người nộp đơn sẽ được lấy dấu vân tay. Sau đó, cả bản in và biểu mẫu đều được gửi đến FBI để kiểm tra lý lịch đầy đủ.

Nếu công ty bạn chọn có vị thế tốt với CFTC / NFA và nhà môi giới cá nhân của bạn được cấp phép, bạn có thể đặt cược rằng tiền của bạn đang ở trong tay tốt.

Kiểm tra nhà môi giới của bạn

Một câu hỏi phổ biến của những người mới tham gia thị trường như sau:“Làm cách nào để tìm hiểu xem nhà môi giới tương lai của tôi có được cấp phép và ở trạng thái tốt hay không?” Trên thực tế, tìm ra câu trả lời không quá khó. Có những công cụ trực tuyến có thể đưa uy tín của các nhà môi giới hợp đồng tương lai trở thành tiêu điểm tương đối nhanh chóng.

Một cách để nghiên cứu nền tảng của bất kỳ nhà môi giới tương lai nào là tham khảo cơ sở dữ liệu trực tuyến do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và NFA cung cấp. Bằng cách sử dụng các công cụ này, bạn sẽ có thể tìm hiểu tình trạng pháp lý của nhà môi giới của mình trong vòng chưa đầy một giờ:

• Nền tảng tìm kiếm CƠ BẢN NFA
• Kiểm tra nhà môi giới FINRA
• Giải thưởng Trọng tài FINRA Trực tuyến
• Các Hành động Kỷ luật FINRA Trực tuyến

Mặc dù chúng chắc chắn là một nơi tốt để bắt đầu, nhưng những công cụ này không phải là tất cả và cuối cùng để thiết lập uy tín của nhà môi giới. Thông tin có thể thay đổi rất nhanh liên quan đến các bản án và hành động kỷ luật đang chờ xử lý. Điều quan trọng là phải luôn cập nhật về lĩnh vực này và nghiên cứu bất kỳ mục tin tức nào, cả hiện tại và trong quá khứ gần đây, liên quan đến nhà môi giới được đề cập.

Tìm một nhà môi giới tốt là một nơi tốt để bắt đầu

Trước khi đặt lệnh thị trường, bạn nên xác định xem nhà môi giới tương lai của mình có uy tín hay không. Các bản án còn tồn đọng hoặc giấy phép hết hạn có thể là dấu hiệu của những rắc rối sâu sắc hơn. Tuy nhiên, bằng cách dành một chút thời gian để nghiên cứu nhà môi giới của bạn, bạn có thể tránh được những rủi ro của dịch vụ phụ.

Nếu bạn đang tìm kiếm một nhà môi giới hợp đồng tương lai có năng lực, uy tín, hãy cho chúng tôi xem. Với công nghệ tiên tiến, đội ngũ tận tâm và bộ dịch vụ độc nhất vô nhị, Daniels Trading là sự lựa chọn vững chắc cho việc dấn thân vào thị trường của bạn.