Hiểu rõ về lừa đảo Pump và Dump trong Thị trường cổ phiếu: Bắt đầu từ việc Hoàng tử Nigeria lưu vong đòi tiền, chúng tôi trúng xổ số mà chúng tôi chưa bao giờ tham gia, và một người họ hàng xa mà chúng tôi chưa bao giờ nghe nói về việc cố gắng gửi cho chúng tôi tài sản thừa kế của anh ấy, đã mua chúng tôi đến một sân khấu mà chúng tôi đang chờ đợi để tìm ra bao nhiêu nực cười hơn những trò gian lận này có thể nhận được. Tương tự, thị trường chứng khoán thế giới với tất cả các quy tắc, quy định và cơ quan giám sát của nó không tránh khỏi những trò gian lận. Hôm nay chúng ta cùng xem xét một phương pháp như vậy được sử dụng để lừa các nhà đầu tư ngây thơ về tiền của họ được gọi là Pump and Dump.
Mục lục
Trong kế hoạch Pump and Dump, nhà quảng bá hoặc các nhà đầu tư lớn đánh lừa thị trường tin rằng một cổ phiếu cụ thể là có giá trị. Họ tung ra thông tin sai lệch, từ đó dẫn đến phần đầu tiên của kế hoạch được gọi là 'A Pump'. Các nhà đầu tư lừa đảo ở giai đoạn này mua các phần lớn của tài sản có giá trị với giá rẻ. Ở đây do sự tín nhiệm được nắm giữ bởi người quảng bá hoặc nhà đầu tư lớn, thị trường cũng bắt đầu đầu tư vào cổ phiếu.
Điều này dẫn đến nhu cầu tăng lên làm cho cổ phiếu bị thổi phồng với giá tăng. Một khi giá tăng, các nhà quảng cáo bắt đầu giai đoạn thứ hai "The Dump". Ở đây những người quảng bá và nhà đầu tư bán cổ phần của họ với giá cao hơn để kiếm lời. Điều này gây ra phản ứng thị trường khi giá giảm và các nhà đầu tư ngây thơ tin vào tin tức sau đó sẽ bị thiệt hại.
Hơn nữa, sau giai đoạn bán phá giá, các nhà đầu tư bán lẻ ngây thơ giữ cổ phiếu vì nghĩ rằng giá giảm là một thị trường nhỏ điều chỉnh và vẫn dự đoán giá sẽ phục hồi. Nhưng khốn khổ thay, giá cổ phiếu liên tục giảm về giá trị ban đầu khiến nhà đầu tư bán lẻ ngây thơ có thể thoát ra mà không bị lỗ là quá muộn.
Đôi khi các công ty môi giới và các tổ chức khác cũng tận dụng máy bơm và bán phá giá. Ở đây, họ được thuê bởi những người quảng bá hoặc chính họ mua cổ phần của công ty mà họ muốn sử dụng để lừa đảo của họ. Khi cổ phần được mua lại, các công ty môi giới bắt đầu phát tán những tuyên bố gây hiểu lầm nhằm thu hút đầu tư vào công ty dẫn đến tăng giá. Tại thời điểm này, họ bán phá giá cổ phiếu.
Nói chung, các nhà đầu tư lớn hoặc các công ty môi giới nhắm mục tiêu vào các cổ phiếu penny. Điều này là do chúng có giá trị thấp và dễ bị thổi phồng. Cổ phiếu vốn hóa lớn đôi khi cũng là con mồi của điều này, nhưng ngay cả một nhà đầu tư lớn có khả năng ảnh hưởng đến Nhóm vốn hóa lớn cũng rất hiếm. Pump và Dump cũng sử dụng tâm lý Sợ hãi khi bỏ lỡ (FOMO). Tất cả mọi người đều hối tiếc vì không thể đầu tư vào các cổ phiếu lớn có nhiều công ty như Apple, Google và Facebook, v.v. trong giai đoạn đầu của họ. Do đó, việc tìm kiếm các cổ phiếu tương tự khiến các nhà đầu tư bán lẻ trở thành nạn nhân của các kế hoạch Pump và Dump như vậy.
Bơm và đổ theo truyền thống được thực hiện thông qua gọi lạnh. Ở đây các nhà môi giới sẽ kêu gọi các nhà đầu tư vô tội và gây áp lực buộc họ phải mua những cổ phiếu này. Họ cũng sẽ sử dụng các chiến lược trong đó họ sẽ để lại tin nhắn trên máy trả lời tự động với thông tin sai lệch về cổ phiếu. Điều này làm cho nó giống như là một cuộc gọi nhỡ với thông tin không dành cho người nhận. Kế hoạch này sau đó đã chuyển sang email và hiện thậm chí còn sử dụng phương tiện truyền thông xã hội.
(Từ trái sang phải:Harshad Mehta, Ketan Parekh, Jonathan Lebed và Jordan Belfort)
Việc bơm tiền theo sau của Harshad Mehta vào những năm 1990 đã gây ra đợt tăng giá lớn. Điều này đã khiến anh ta có biệt danh là Big Bull. Harshad Mehta cũng đã lừa các ngân hàng tài trợ cho đợt tăng giá. Anh ấy đã khiến cổ phiếu của ACC tăng gấp 45 lần. Thị trường sụp đổ vào ngày anh ấy bán hàng. Harshad Mehta đã bị bắt vì nhiều tội danh (70 Vụ án hình sự và 600 Vụ kiện dân sự).
Ketan Parekh, một Kế toán viên Công chứng trước đó đã làm việc với Harshad Mehta. Parekh đã sử dụng giao dịch vòng tròn để bơm và bán phá giá. Anh ta sẽ yêu cầu một trong những công ty của anh ta mua một cổ phiếu và bán nó cho một công ty khác mà anh ta sở hữu. Anh ấy sẽ làm điều này liên quan đến nhiều công ty của anh ấy. Điều này làm tăng khối lượng giao dịch của cổ phiếu, từ đó thu hút các nhà đầu tư. Điều này làm tăng giá và ở giai đoạn này, Ketan Parekh sẽ bán phá giá. Ketan Parekh bị bắt năm 2001.
Năm 2000, Jonathan Lebed mới 15 tuổi khi Pumped and Dumped thành công. Anh ấy sẽ mua cổ phiếu penny và sau đó quảng bá chúng trên bảng tin. Một khi giá cả tăng lên, anh ta sẽ bán chúng với lợi nhuận. Anh ta đã bị SEC bắt và một vụ kiện dân sự vì tội thao túng an ninh đã bị buộc tội chống lại anh ta. Lebed đã kiếm được 272.826 đô la lợi nhuận. Anh ấy đã thanh toán các khoản phí của mình thông qua các khoản thu nhập này.
Đây có lẽ là một trong những máy bơm và bãi thải nổi tiếng nhất trong giới thiên niên kỷ nhờ bộ phim Wolf of Wall Street. Phim được chuyển thể từ hồi ký của Jordan Belfort. Công ty môi giới Straton Oaks của anh ta sẽ thổi phồng giá cổ phiếu mà anh ta sở hữu thông qua các tuyên bố gây hiểu lầm và sau đó bán chúng để kiếm lời.
Trong trường hợp của Surana Solar Ltd, cổ phiếu đã tăng hơn 725% sau khi mới gia nhập thị trường mà nhà đầu tư thành công nhất của Ấn Độ Rakesh Jhunhunwala đã mua cổ phần của công ty. Mọi người đều muốn có một phần trong công ty mà Jhunjhunwala tin tưởng. Sau đó, người ta đã làm rõ rằng một nhà đầu tư khác đã lợi dụng việc lừa dối thị trường bằng cách đầu tư vào công ty bằng tên ‘Rakesh Jhunjhunwala’. Khi tin tức này được công bố, cổ phiếu đã giảm, gây ra thiệt hại lớn cho các nhà đầu tư bán lẻ ngây thơ.
Trường hợp của Sawaca Business Machines Ltd là đặc biệt vì sơ đồ bơm và đổ ở đây không được sử dụng một lần mà đến hai lần. Trong chuyển động của đồ thị giá ở trên, chúng ta có thể thấy một đợt tăng từ 2011-13 và một lần nữa từ 2014-15. Cổ phiếu tăng hơn 2500%, đạt mức cao 225,50 Rs / cổ phiếu từ năm 2011-13 và sau đó lại giảm xuống con số ban đầu. Sau khi giảm giá, cổ phiếu đã tăng trở lại từ năm 2013-15, chạm mức giá 204 Rs và tăng hơn 1000%. Kể từ ngày 10 tháng 6 năm 2020, cổ phiếu được định giá 0,53 Rs / cổ phiếu. Một nhà đầu tư lừa đảo thậm chí đã đầu tư 10000 Rs sẽ thấy khối tài sản của mình sẽ vượt quá 25 vạn nếu được bơm và bán vào đúng thời điểm trong hai giai đoạn. Tuy nhiên, thiệt hại cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ là không thể thay đổi.
Nói chung, các cổ phiếu được những kẻ lừa đảo sử dụng để bơm và bán phá giá sẽ được cung cấp trong vòng chưa đầy một năm. Những cổ phiếu này thường là những cổ phiếu penny. Các công ty được coi là vốn hóa nhỏ không có sẵn thông tin đáng kể để các nhà đầu tư đưa ra quyết định sáng suốt. Các nhà đầu tư trở thành nạn nhân của cảm xúc của họ và áp lực bán của các nhà môi giới trong những trường hợp này.
Nói chung trong các trường hợp Pump và Dump, các nhà đầu tư có thể nhận thấy các mô hình tương tự trong giai đoạn bơm. Sau khi cổ phiếu bị ảnh hưởng và đang trong giai đoạn bơm, nhà đầu tư sẽ có thể nhận thấy sự gia tăng đều đặn mỗi ngày của cổ phiếu penny. Sự tăng giá đột ngột này sẽ rất kỳ lạ khi kết hợp với khối lượng giao dịch thấp trước đó.
Nếu một nhà môi giới gây áp lực buộc bạn phải mua một cổ phiếu penny thì rất có thể đó là một trò lừa đảo. Cổ phiếu lớn tự bán và không dựa vào các nhà đầu tư lớn hoặc áp lực của nhà môi giới. Bất kể phương tiện nào, có thể là email / phương tiện truyền thông xã hội / nhà môi giới, các kế hoạch như vậy thường vi phạm quy tắc cơ bản về rủi ro lợi nhuận cao. Đề xuất thường hứa hẹn lợi nhuận cao mà không có hoặc rủi ro thấp. Cũng có thể có những tuyên bố về thông tin nội bộ có sẵn để ảnh hưởng đến đề xuất mua cổ phiếu. Các nhà đầu tư phải nhận thức được những dấu hiệu đỏ như vậy.
Những kẻ lừa đảo đã thích nghi với thời thế thay đổi nhưng đối với một nhà đầu tư trung thực, yêu cầu giữ an toàn vẫn không đổi. Nếu một nhà đầu tư tự nghiên cứu và làm bài tập về nhà miễn là anh ta tránh xa những cái gọi là mẹo và khuyến nghị thì khả năng anh ta bị lừa vẫn không tồn tại.
Đó là tất cả cho bài đăng này về lừa đảo Pump và bán phá giá trên thị trường chứng khoán. Tôi hy vọng bạn thấy bài viết này hữu ích và sẽ cố gắng tránh xa những trò lừa đảo rẻ tiền trên thị trường chứng khoán. Hãy quan tâm và đầu tư vui vẻ!
Thị trường chứng khoán hôm nay:Cổ phiếu (và Fed) Đi đúng hướng
Thị trường chứng khoán hôm nay:Con lắc thị trường biến động mạnh và tăng điểm
Thị trường chứng khoán ảnh hưởng đến nền kinh tế như thế nào?
Ketan Parekh Scam - Gian lận trên thị trường chứng khoán khét tiếng!
Mối tương quan giữa chứng khoán và ngoại hối