SEC Mẫu S-1 là một hồ sơ công khai mà các công ty phải hoàn thành và nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Biểu mẫu này cung cấp thông tin quan trọng về công ty và chứng khoán của công ty. Các công ty phải hoàn thành biểu mẫu này trước khi có thể phát hành chứng khoán giao dịch công khai.
Biểu mẫu S-1 của SEC bao gồm thông tin quan trọng mà nhà đầu tư có thể sử dụng khi quyết định xem có nên đầu tư vào một công ty hay không. Tìm hiểu mẫu SEC S-1 bao gồm những gì và cách bạn có thể sử dụng nó với tư cách là nhà đầu tư.
SEC Biểu mẫu S-1 là đăng ký mà các công ty phải nộp với SEC trước khi họ có thể ra công chúng (nói cách khác, trước khi họ có thể phát hành chứng khoán giao dịch công khai). Biểu mẫu này được yêu cầu theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và là mẫu mà các công ty sử dụng để cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin quan trọng về công ty.
Ví dụ về Mẫu SEC S-1 sẽ là S- 1 Tesla Motors đã nộp vào năm 2010. Biểu mẫu này bao gồm tất cả thông tin tiêu chuẩn mà bạn thấy trong S-1, bao gồm cả bản cáo bạch truyền đạt nhiều loại thông tin tài chính.
Mẫu SEC S-1 bao gồm hai phần. Phần đầu tiên, được gọi là "bản cáo bạch", là phần chính của biểu mẫu. Nó bao gồm thông tin như mô tả và số lượng chứng khoán được cung cấp. Nó cũng bao gồm mô tả về doanh nghiệp và một chút về hoạt động tài chính của nó. Bản cáo bạch là một tài liệu công khai, có nghĩa là bất kỳ ai cũng có thể xem nó trên cơ sở dữ liệu EDGAR.
Phần khác của biểu mẫu SEC cung cấp thông tin về việc bồi thường cho các giám đốc và nhân viên, doanh số bán chứng khoán chưa đăng ký gần đây, v.v.
Bản cáo bạch là một báo cáo cực kỳ chuyên sâu, mất nhiều giờ thời gian và nỗ lực của các chuyên gia pháp lý và tài chính. Nó cung cấp thông tin quan trọng về một công ty và các dịch vụ chứng khoán của nó. Sau khi công ty nộp bản cáo bạch, nhân viên SEC sẽ kiểm tra để đảm bảo công ty tuân thủ Đạo luật chứng khoán năm 1933.
SEC không đánh giá Biểu mẫu S-1 để quyết định xem chứng khoán đang được cung cấp có phải là khoản đầu tư tốt hay không. Thay vào đó, nó chỉ xác minh rằng họ đáp ứng tất cả các yêu cầu pháp lý. Các nhà đầu tư cá nhân phải tự quyết định xem chứng khoán có phải là một khoản đầu tư tốt cho họ hay không.
Nói chung, SEC sẽ trả lời trong vòng 30 ngày kể từ ngày gửi bất kỳ câu hỏi nào hoặc nhận xét, cho phép công ty gửi một biểu mẫu sửa đổi để giải quyết những vấn đề đó. Khi SEC đã đưa ra bản cáo bạch rõ ràng, công ty có thể bắt đầu bán chứng khoán của mình. Kể từ thời điểm đó, công ty phải đáp ứng tất cả các yêu cầu báo cáo của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Khi biểu mẫu đã được nộp và được SEC phê duyệt, biểu mẫu sẽ được công bố công khai trên trang web của SEC trong cơ sở dữ liệu EDGAR.
Mẫu SEC S-1 của một công ty — hoặc bản cáo bạch — phải có hơn một tá mặt hàng, bao gồm:
Thông tin công ty không nhất thiết phải thêm vào bản cáo bạch bao gồm các chi phí phát hành và phân phối khác, bồi thường cho giám đốc và cán bộ, doanh thu bán chứng khoán chưa đăng ký gần đây và lịch trình báo cáo tài chính.
Là một nhà đầu tư, bạn có thể sử dụng SEC Mẫu S-1 để tìm hiểu thông tin thêm về các công ty bạn đang cân nhắc đầu tư. Biểu mẫu này và các biểu mẫu khác mà công ty nộp cho SEC, có thể cho bạn biết thông tin quan trọng như các loại chứng khoán được cung cấp, số lượng cổ phiếu có sẵn công khai, các yếu tố rủi ro của công ty và tài chính đã được kiểm toán tuyên bố.
Để xem Mẫu SEC S-1 của một công ty và các tài liệu bắt buộc khác, hãy truy cập EDGAR, một cơ sở dữ liệu trong SEC cho phép bất kỳ ai cũng có thể xem các tài liệu công khai mà các công ty đã nộp.
Ngoài SEC Biểu mẫu S-1, bạn có thể tìm thấy các biểu mẫu khác hữu ích với tư cách là nhà đầu tư bao gồm: