Tuyên bố ký quỹ hàng ngày:Nó là gì và cách diễn giải?

Thị trường vốn là nơi năng động phục vụ nhiều nhà đầu tư. Có nhiều phân khúc và một số loại tài sản cho các nhà đầu tư lựa chọn. Người ta có thể đầu tư vào phân khúc tiền mặt hoặc chọn kinh doanh ở phân khúc phái sinh. Tất cả các phân khúc giao dịch chính đều có tùy chọn giao dịch ký quỹ, giúp nhà đầu tư tiếp cận với nguồn vốn bổ sung. Giao dịch ký quỹ làm tăng số lượng lãi và lỗ. Vì nhiều nhà đầu tư tận dụng cơ sở ký quỹ và giao dịch trong nhiều phân khúc, nên việc theo dõi tài chính trở nên hơi khó khăn. Để cải thiện tính minh bạch và giúp các nhà đầu tư theo dõi tình hình tài chính của họ, các nhà môi giới chứng khoán cung cấp báo cáo ký quỹ hàng ngày hàng ngày.

Báo cáo ký quỹ hàng ngày là gì?

Báo cáo ký quỹ hàng ngày là một báo cáo ký quỹ thụ động là bắt buộc theo quy định của sàn giao dịch. Tuyên bố thông báo cho khách hàng về việc sử dụng số tiền ký quỹ khả dụng. Nó cung cấp một ý tưởng về số tiền ký quỹ miễn phí có sẵn trong tài khoản để thực hiện các vị trí mới mà không bị phạt. Báo cáo ký quỹ hàng ngày được lập theo một định dạng nhất định do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch của Ấn Độ quy định. Một định dạng xác định đảm bảo tính đồng nhất và dễ hiểu. Nếu bạn giao dịch qua tài liệu được bảo vệ bằng trao đổi được gửi cho mọi khách hàng trước khi kết thúc ngày giao dịch. Gửi các thay đổi, báo cáo ký quỹ hàng ngày sẽ chứa dữ liệu từ tất cả các sàn giao dịch. Trong trường hợp giao dịch giữa các phân đoạn, báo cáo ký quỹ hàng ngày sẽ có dữ liệu từ tất cả các phân đoạn. Ví dụ:nếu bạn giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán quốc gia, báo cáo ký quỹ hàng ngày của NSE sẽ có dữ liệu từ tiền vốn chủ sở hữu cùng với dữ liệu từ phân khúc phái sinh vốn chủ sở hữu. Báo cáo lợi nhuận hàng ngày sẽ có dữ liệu từ cả hai phân đoạn.

Cách diễn giải báo cáo ký quỹ hàng ngày?

Cơ quan quản lý thị trường đã quy định một định dạng cho báo cáo ký quỹ hàng ngày và do đó, các nhà môi giới chứng khoán bắt buộc phải bao gồm một số chi tiết nhất định.

Kinh phí: Phần quỹ chứa số dư cuối kỳ sau khi hoàn nhập tín dụng và ghi nợ vào ngày giao dịch. Đối với dữ liệu liên quan đến hợp đồng tương lai và quyền chọn và CDS, tín dụng và ghi nợ vào ngày T được đảo ngược trong khi trong trường hợp phân khúc tiền mặt, tín dụng và ghi nợ vào ngày T và ngày T-1 được đảo ngược. Theo thuật ngữ được sử dụng bởi các nhà môi giới chứng khoán, ngày T là ngày giao dịch. Ví dụ:nếu bạn đã thực hiện các giao dịch vào ngày 7 tháng 9, ngày giao dịch cho báo cáo ký quỹ hàng ngày sẽ là ngày 7 tháng 9. Nếu bạn gửi séc vào ngày giao dịch, số tiền có thể được phản ánh trong bảng sao kê ký quỹ hàng ngày. Tuy nhiên, hầu hết các nhà môi giới không đưa số séc vào bảng sao kê ký quỹ hàng ngày cho đến khi séc được ngân hàng xóa.

Giá trị chứng khoán sau khi cắt tóc: Phần này chứa tổng giá trị chứng khoán sau khi cắt tóc thích hợp. Phần ký quỹ nhận được sau khi cầm cố tài sản cầm cố được bao gồm trong phần này. Các chứng khoán này được nhà môi giới giữ lại. Lượng cắt tóc không nhỏ hơn tỷ lệ biên VAR. Tỷ lệ ký quỹ VAR do nhà môi giới quyết định và nó được sửa đổi theo chính sách quản lý rủi ro của nhà môi giới.

Bảo lãnh ngân hàng / FDR: Phần này chứa các chi tiết về số tiền ký quỹ ban đầu có sẵn sau khi cung cấp bảo lãnh ngân hàng hoặc tiền gửi cố định. Trong báo cáo ký quỹ hàng ngày, nó thường được đưa ra dựa trên các công cụ phái sinh vốn cổ phần hoặc phân khúc tiền tệ.

Bất kỳ hình thức ký quỹ được chấp thuận nào khác: Để giao dịch trong phân khúc phái sinh vốn cổ phần hoặc phái sinh tiền tệ, bắt buộc phải cung cấp một khoản ký quỹ ban đầu.

Tổng số tiền ký quỹ trả trước: Phần này chứa tổng của tổng SPAN, tỷ lệ ký quỹ và khoản mua đặc biệt quyền chọn bị chặn đối với các vị thế được thực hiện bởi nhà đầu tư.

MTM: Bất kỳ dấu hiệu tổn thất thị trường nào đều được hiển thị trong phần MTM.

Tổng yêu cầu: Phần này hiển thị toàn bộ số tiền bị chặn bởi sàn giao dịch cho các vị trí của bạn. Tổng yêu cầu được cung cấp cho từng phân khúc thương mại.

Trạng thái ký quỹ: Phần này hiển thị số dư có sẵn để thực hiện các vị thế mới vào ngày giao dịch tiếp theo.

Kết luận

Báo cáo ký quỹ hàng ngày là một tài liệu quan trọng cung cấp một bức tranh rõ ràng về tài chính hàng ngày cho nhà giao dịch. Cơ sở ký quỹ do các nhà môi giới cung cấp đã trở thành một công cụ phổ biến cho các nhà giao dịch để khuếch đại giao dịch. Tầm quan trọng của sao kê ký quỹ hàng ngày đã tăng lên cùng với việc sử dụng giao dịch ký quỹ ngày càng tăng.


Giao dịch chứng khoán
  1. Kỹ năng đầu tư chứng khoán
  2.   
  3. Giao dịch chứng khoán
  4.   
  5. thị trường chứng khoán
  6.   
  7. Tư vấn đầu tư
  8.   
  9. Phân tích cổ phiếu
  10.   
  11. quản lý rủi ro
  12.   
  13. Cơ sở chứng khoán