Sự thật đã biết

Thái tử Ả Rập Xê Út (Thái tử Mohammed Bin Salman) đã thành lập Ủy ban Chống Tham nhũng vào ngày 4 tháng 11 năm 2017. Sau đó, Bộ trưởng Tư pháp (Sheikh Saud al-Mojeb) đã ra lệnh bắt giữ một số cá nhân nổi tiếng ở Ả Rập Xê Út. Các cá nhân được nhắm mục tiêu bao gồm khoảng 200 người, bao gồm các hoàng tử cấp cao, cũng như một số doanh nhân nổi tiếng nhất của Vương quốc và các cựu quan chức cấp cao. Bộ trưởng Tư pháp bị cáo buộc điều tra tham nhũng và tham ô có hệ thống từ nhiều thập kỷ trước và đã đề cập đến khoản tiền phạm tội dự kiến ​​ít nhất là 100 tỷ USD.

Trong một bài báo được xuất bản bởi "Arab News" của Ả Rập Xê Út vào ngày 24 tháng 11 năm 2017, Thái tử ước tính rằng từ những năm 1980 cho đến ngày nay “khoảng 10% tổng chi tiêu của chính phủ đã bị bòn rút do tham nhũng mỗi năm, từ cấp cao nhất đến cấp dưới cùng. ” Theo bài báo, chính Quốc vương Salman đã ra lệnh điều tra vào đầu năm 2015, cuối cùng dẫn đến việc đưa ra danh sách 200 cái tên, trong đó 95% đã đồng ý thanh toán, ký chuyển tiền mặt hoặc cổ phần trong doanh nghiệp của họ cho Kho bạc Nhà nước Ả Rập Xê Út. Cho đến nay, chỉ một phần trăm (trong số 200, tức là có thể có hai cá nhân) có thể chứng minh sự vô tội của họ. Trong số 200 người bị giam giữ, một nửa tên vẫn chưa được biết đến và có sẵn thông qua các nhà cung cấp cơ sở dữ liệu chuyên dụng.

Diễn giải từ quan điểm tuân thủ của Thụy Sĩ

Ả Rập Xê Út là một quốc gia theo chế độ quân chủ, nơi ranh giới thường xuyên bị xóa nhòa giữa khu vực công và khu vực tư nhân. Hàng nghìn hoàng tử và công chúa duy trì cả vai trò nhà nước và tư nhân trong cộng đồng kinh doanh. 200 cá nhân bị bắt giữ được cho là đứng đầu nền kinh tế Ả Rập Xê Út. Do đó, xác suất một lượng lớn các hợp đồng có sự tham gia của Ả Rập Xê Út bị ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp bởi cuộc điều tra hiện tại là rất cao.

Giữa Thụy Sĩ và Ả Rập Xê Út có mối quan hệ kinh tế chặt chẽ. Khoảng 113 công ty Thụy Sĩ đang kinh doanh đáng kể tại Ả Rập Xê Út. Khối lượng trao đổi thương mại giữa hai nước đạt 2,75 tỷ USD vào năm 2016. Do đó, cần phải giả định rằng một phần đáng kể hoạt động kinh doanh này cũng có thể bị ảnh hưởng, trực tiếp hoặc gián tiếp, bởi cuộc điều tra hiện tại.

> Trong khi cuộc điều tra dường như dựa trên nhiều bằng chứng với 95% trong số 200 người bị giam giữ đã hướng tới một thỏa thuận với chính phủ chỉ ba tuần sau khi đối mặt với các tuyên bố, cũng có những tiếng nói đặt câu hỏi về tính hợp pháp hoặc mục đích của cuộc đột kích. Từ quan điểm bên ngoài, các sự kiện được trình bày chưa cho phép đánh giá tính hợp pháp của những người và doanh nghiệp bị điều tra.

Hậu quả từ quan điểm tuân thủ

Nhiều điều vẫn chưa rõ ràng trong giai đoạn này và cũng có nguy cơ phản ứng quá mức. Tuy nhiên, mức độ của các cáo buộc và các tác động tiềm ẩn là rất đáng kể. Do đó, rõ ràng rằng bất kỳ doanh nghiệp nào có trụ sở tại Thụy Sĩ (không chỉ các ngân hàng) có quan hệ với thị trường Ả Rập Xê Út đều phải phân tích kỹ lưỡng tình hình. và biết mức độ phơi nhiễm của chúng. Việc trùng khớp tên với những kẻ tình nghi đã biết là một yếu tố hữu ích nhưng không đủ để giảm thiểu rủi ro liên quan. Điều quan trọng hơn nữa là xác định xem đánh giá trước đây về rủi ro tham nhũng liên quan đến hoạt động kinh doanh với Ả Rập Xê Út có còn đầy đủ hay không dựa trên những diễn biến gần đây. Các chủ đề cụ thể để xem xét và đánh giá lại nếu cần thiết có thể là:

• Quy trình đấu thầu và các hợp đồng đã trao;
• Giấy phép kinh doanh ở Ả Rập Xê Út;
• Giao dịch với các cơ quan quản lý của Ả Rập Xê Út;
• Các bản ghi chép thẩm định của bên thứ ba về tính chính trực và hạnh kiểm; và
• Danh tính của những người kiểm soát và chủ sở hữu có lợi của các bên tham gia hợp đồng.

Cụ thể đối với ngân hàng, các chủ đề bổ sung có thể là:

• Nhận dạng và lập hồ sơ KYC của các PEP; và
• Giám sát giao dịch đầy đủ.

Mặc dù điều này không thực sự mới đối với bất kỳ công ty mẫn cán nào có vai trò tuân thủ hoạt động, nhưng vẫn có thể lưu ý rằng rủi ro pháp lý và uy tín liên quan đến hối lộ và tham nhũng đã tăng lên đáng kể ở Thụy Sĩ trong sáu năm qua. Lý do là, ngoài những lý do, luật pháp Thụy Sĩ thắt chặt chống tham nhũng (tháng 1 năm 2016), Đạo luật hối lộ của Vương quốc Anh (tháng 6 năm 2011), và cuối cùng là sáng kiến ​​thực thi FCPA của DoJ Hoa Kỳ (tháng 4 năm 2016). Việc ngày càng có nhiều vụ rò rỉ khối lượng lớn xung quanh các công trình ngoài khơi (rò rỉ Bahamas, Hồ sơ Panama, Hồ sơ Paradise) càng giúp hướng sự chú ý của công chúng đến chủ đề này.

Do đó, nên phân tích và đánh giá cẩn thận về mức độ phơi nhiễm trước khi có bất kỳ cuộc điều tra nào trong tương lai của các cơ quan quản lý hoặc công tố viên.